發(fā)表時(shí)間：2018-12-25 次數(shù)：540 作者：劉以秦 周源 左琳 財(cái)經(jīng)
若方案通過(guò)實(shí)施，技術(shù)、投資、人才等方面的中美交流會(huì)遇到新的阻礙，日本和歐盟也會(huì)受到一定影響，但對(duì)于這個(gè)方案的可行性，業(yè)界存在爭(zhēng)議。
《財(cái)經(jīng)》記者 劉以秦 周源 實(shí)習(xí)生 左琳/文 余樂(lè)/編輯
11月19日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（Department of Commerce, Bureau of Industry and Security, BIS）提出了一份針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制框架方案，并將面向公眾進(jìn)行為期一個(gè)月的意見征詢。
該文件列出了14個(gè)考慮進(jìn)行管制的領(lǐng)域，包括生物技術(shù)、人工智能（AI）、數(shù)據(jù)分析、量子計(jì)算、機(jī)器人、腦機(jī)接口等在內(nèi)的前沿技術(shù)。
該框架稱將對(duì)美國(guó)軍民兩用和較為不敏感的軍品出口進(jìn)行監(jiān)管，主要甄別涉及國(guó)家安全和高科技的出口，根據(jù)是2018年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《出口管制改革法案（Export Control Reform Act）》。
該意見征詢文件發(fā)布于美國(guó)聯(lián)邦公報(bào)（Federal Register）官網(wǎng)，截止目前，BIS官網(wǎng)還未發(fā)布。
目前尚難預(yù)料這一方案最終被通過(guò)并實(shí)施的可行性有多大。有科技界觀察人士認(rèn)為，美國(guó)對(duì)技術(shù)出口管制的門檻自今年起逐步提高，中美兩國(guó)技術(shù)交流前景將增加新變數(shù)。但也有科技界人士認(rèn)為，這一方案虛張聲勢(shì)何施加壓力的意味更重，也可能不會(huì)成為具體實(shí)施的新舉措。
一家美國(guó)知名芯片公司中國(guó)區(qū)高管近半年憂心忡忡，“我現(xiàn)在擔(dān)心的是，如果美國(guó)總統(tǒng)特朗普哪天突發(fā)禁令，禁止我們向中國(guó)出口某些品類的高端芯片，我們?cè)谥袊?guó)區(qū)的營(yíng)收就會(huì)斷崖式下跌?！痹摳吖芨嬖V《財(cái)經(jīng)》記者。
也有不少科技行業(yè)人士表示樂(lè)觀，一家芯片公司市場(chǎng)負(fù)責(zé)人對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者表示：“只要不出細(xì)則規(guī)定具體產(chǎn)品，就沒什么關(guān)系。”另一家已被美國(guó)公司收購(gòu)的中國(guó)AI視覺技術(shù)公司CEO也提到，軍民兩用的技術(shù)范圍并不廣，“至少目前對(duì)我們還沒有直接影響?！?
中國(guó)是不少美國(guó)科技公司最重視的市場(chǎng)之一，在部分科技界人士看來(lái)，限制技術(shù)出口損害的是中美雙方的利益。該征詢文件中也提及，“出口管制可能對(duì)美國(guó)此類技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生影響”。
目前中方有關(guān)部門尚未對(duì)此有公開評(píng)論。消息人士透露，中美正在進(jìn)行有關(guān)貿(mào)易問(wèn)題的進(jìn)一步磋商，或許不會(huì)對(duì)這個(gè)尚在征求意見階段的方案做公開反應(yīng)。
美限制舉措影響中日歐
美國(guó)對(duì)于中美兩國(guó)科技交流的限制，自今年起一直在以各種方式出現(xiàn)。
今年3月，眾議院外交事務(wù)委員會(huì)主席羅伊斯（Edward Royce）公布了《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act，ECRA）的草案，試圖通過(guò)建立一個(gè)新型管制機(jī)制應(yīng)對(duì)新生科技帶來(lái)的挑戰(zhàn)，并提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓門檻、防止美國(guó)失去在高科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)力。
這項(xiàng)法案通過(guò)雙軌制分別管理商用、軍民兩用以及軍用技術(shù)，前兩者及較為不敏感的軍用物品出口進(jìn)行監(jiān)管由BIS進(jìn)行監(jiān)管，主要甄別涉及國(guó)家安全和高技術(shù)范疇的出口，并以其制定的《出口管制條例》（Export Administration Regulations, EAR）為主要法律依據(jù)。
今年4月，路透社報(bào)道稱，美國(guó)政府可能要開始對(duì)中美企業(yè)在AI領(lǐng)域的非正式合作關(guān)系進(jìn)行限制。因?yàn)樗麄儞?dān)心，“如果不采取措施，中國(guó)企業(yè)就會(huì)越來(lái)越強(qiáng)大，在10-15年內(nèi)挑戰(zhàn)我們的企業(yè)。”美國(guó)財(cái)政部助理部長(zhǎng)透露，他們正在評(píng)估是否能運(yùn)用這項(xiàng)法案來(lái)限制中國(guó)企業(yè)在美國(guó)“敏感技術(shù)”上的投資。
今年 8月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《2019財(cái)政年度國(guó)防授權(quán)法案》（the National Defense Authorization Act ，NDAA），美國(guó)總統(tǒng)特朗普也在今年8月13日正式簽署了作為NDAA法案一部分的ECRA法案，將之前的美國(guó)出口管制實(shí)踐立法，為EAR條例提供永久性法定授權(quán)，也增加了對(duì)美國(guó)“新興和基礎(chǔ)技術(shù)” 的出口控制。
出臺(tái)技術(shù)交流限制措施的不止美國(guó)。彭博社11月18日?qǐng)?bào)道稱，歐盟成員國(guó)與歐盟議會(huì)將于11月20日在布魯塞爾討論一項(xiàng)關(guān)于審評(píng)海外直接投資對(duì)于國(guó)家安全威脅的法律提案。
該報(bào)道稱，這是對(duì)美國(guó)外資投資委員會(huì)（CFIUS）的一種效仿，目的是針對(duì)高速發(fā)展國(guó)家科技興國(guó)的政策的一種防御政策。
與美國(guó)關(guān)系密切的日本也受到影響，《日本經(jīng)濟(jì)新聞》10月29日發(fā)表題為《美國(guó)死守技術(shù)要害》的文章稱，日本企業(yè)生產(chǎn)出包含美國(guó)技術(shù)的產(chǎn)品，再向中國(guó)出口時(shí)，也開始受到美國(guó)的限制。
影響科技交流和投資
美國(guó)的一系列動(dòng)作，意在在于保證美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位。但這些嚴(yán)厲措施，有可能將阻礙世界范圍內(nèi)的正常技術(shù)交流和發(fā)展進(jìn)程。
以AI領(lǐng)域?yàn)槔?，中?guó)擁有大量豐富的行業(yè)數(shù)據(jù)，也有規(guī)模最大的市場(chǎng)需求，美國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于底層技術(shù)和算法，這一互補(bǔ)性促使不少中美兩國(guó)的AI公司展開合作。
過(guò)去幾年，AI產(chǎn)業(yè)在中國(guó)高速發(fā)展，來(lái)自美國(guó)的AI算法已經(jīng)被不少中國(guó)AI企業(yè)轉(zhuǎn)化并使用。開源算法，對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，能夠進(jìn)一步增強(qiáng)研發(fā)基礎(chǔ)；對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，能夠更快進(jìn)行數(shù)據(jù)處理、落地應(yīng)用。
“已經(jīng)開源的算法，中國(guó)的AI公司都基本已經(jīng)轉(zhuǎn)化成自己的了，美國(guó)方面也不能進(jìn)行限制?！币晃恢袊?guó)AI獨(dú)角獸公司的市場(chǎng)負(fù)責(zé)人告訴《財(cái)經(jīng)》記者，“之后美國(guó)如果有更新的底層技術(shù)迭代，可能會(huì)受到限制?！?
不過(guò)，該市場(chǎng)負(fù)責(zé)人同時(shí)提到，“我們現(xiàn)在更擔(dān)心投資的影響?！边@家AI獨(dú)角獸公司剛剛拿到一筆來(lái)自美國(guó)的投資。
今年，中國(guó)對(duì)美投資已經(jīng)有明顯下滑趨勢(shì)，今年6月，咨詢公司榮鼎咨詢發(fā)布的報(bào)告顯示，今年前5個(gè)月，中國(guó)針對(duì)美國(guó)開展的并購(gòu)和綠地投資等直接投資金額同比下降92%，僅有18億美元，創(chuàng)七年來(lái)最低水平。
一位長(zhǎng)期關(guān)注硅谷科技公司的中國(guó)投資人也對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者表示，他們非常擔(dān)憂接下來(lái)的投資進(jìn)程，“目前我們的理解是，美國(guó)對(duì)于來(lái)自中國(guó)的財(cái)務(wù)投資限制較小，戰(zhàn)略投資行為將被抑制?！?
投資之外，人才交流也開始受到一定限制，此前《財(cái)經(jīng)》曾報(bào)道，美國(guó)正在對(duì)海外學(xué)者采取一系列管控措施，其中部分華人學(xué)者是重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。
目前看來(lái)，技術(shù)、投資、人才等方面的中美交流已相繼受到影響，這種狀態(tài)能否有所緩解，取決于下一步中美磋商進(jìn)展。
附：美國(guó)政府?dāng)M管制的14個(gè)領(lǐng)域
（1）生物技術(shù)：
（i）納米生物學(xué)；
（ii）合成生物學(xué)；
（iii）基因組和基因工程；
（iv）神經(jīng)科學(xué)。
（2）人工智能（AI）和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)：
（i）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和深度學(xué)習(xí)（例如：大腦建模、時(shí)間序列預(yù)測(cè)、分類）;
（ii）進(jìn)化和遺傳計(jì)算（例如：遺傳算法、遺傳編程）;
（iii）強(qiáng)化學(xué)習(xí)；
（iv）計(jì)算機(jī)視覺（例如：物體識(shí)別、圖像理解）；
（v）專家系統(tǒng)（例如：決策支持系統(tǒng)、教學(xué)系統(tǒng)）;
（vi）語(yǔ)音和音頻處理（例如：語(yǔ)音識(shí)別和制作）;
（vii）自然語(yǔ)言處理（例如：機(jī)器翻譯）;
（viii）規(guī)劃（例如：統(tǒng)籌、博弈）;
（ix）音頻和視頻處理技術(shù)（例如：語(yǔ)音克隆、深度偽造）;
（x）AI云技術(shù)；
（xi）AI芯片組。
（3）位置、導(dǎo)航和定時(shí)（PNT）技術(shù)。
（4）微處理器技術(shù)，例如：
（i）片上系統(tǒng)（SoC）；
（ii）堆疊在芯片上的存儲(chǔ)器。
（5）先進(jìn)的計(jì)算技術(shù)：
（i）以記憶為中心的邏輯。
（6）數(shù)據(jù)分析技術(shù)：
（i）可視化;
（ii）自動(dòng)分析算法
（iii）上下文感知計(jì)算。
（7）量子信息和傳感技術(shù)：
（i）量子計(jì)算；
（ii）量子加密；
（iii）量子傳感。
（8）物流技術(shù)：
（i）移動(dòng)電力；
（ii）建模和模擬；
（iii）資產(chǎn)總體可見度；
（iv）基于分銷的物流系統(tǒng)（DBLS）。
（9）增材制造（例如3D打印）。
（10）機(jī)器人：
（i）微型無(wú)人機(jī)和微型機(jī)器人系統(tǒng)；
（ii）蜂擁技術(shù)；
（iii）自組裝機(jī)器人；
（iv）分子機(jī)器人；
（v）機(jī)器人編制系統(tǒng)；
（vi）智能微塵。
（11）腦機(jī)接口：
（i）神經(jīng)控制界面；
（ii）意識(shí)-機(jī)器界面;
（iii）直接神經(jīng)界面；
（iv）腦機(jī)接口。
（12）高超音速空氣動(dòng)力學(xué)：
（i）飛行控制算法；
（ii）推進(jìn)技術(shù)；
（iii）熱保護(hù)系統(tǒng)；
（iv）專用材料（用于結(jié)構(gòu)、傳感器等）。
（13）先進(jìn)材料：
（i）自適應(yīng)偽裝；
（ii）功能性紡織品（例如：先進(jìn)的纖維和織物技術(shù)）；
（iii）生物材料。
（14）先進(jìn)的監(jiān)控技術(shù)，例如：面印和聲紋技術(shù)。
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